Vào hôm thứ Năm vừa qua, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cho biết những người sáng lập BitMEX Arthur Hayes và Benjamin Delo đã nhận tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ (BSA) tại tòa án liên bang.
Hayes và Delo đã bị buộc tội vi phạm BSA khi vận hành BitMEX – một sàn giao dịch tiền điện tử và giao dịch phái sinh, hoạt động với các giao thức chống rửa tiền (AML) kém hiệu quả.
Cả hai đều nhận tội một tội vi phạm BSA, họ có thể phải đối mặt với mức án tối đa là 5 năm tù, mặc dù bản án thực sự của họ sẽ do thẩm phán liên bang quyết định. DOJ và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đều đưa ra cáo buộc liên bang đối với BitMEX và những người sáng lập của nó vào năm 2020. CFTC và Financial Crimes Enforcement Network đã giải quyết các khoản phí của riêng họ với BitMEX vào năm ngoái, với việc công ty phải trả khoản phạt 100 triệu đô la cho hai cơ quan quản lý.
DOJ đã cáo buộc vào tháng 10 năm 2020 rằng Hayes, Delo và chủ sở hữu công ty Samuel Reed “cố gắng trốn tránh” các quy định AML của Hoa Kỳ bằng cách thiết lập nền tảng ở nước ngoài nhưng cho phép khách hàng Hoa Kỳ giao dịch trên nền tảng. Các khoản phí của CFTC được bổ sung vào điều này, tuyên bố BitMEX cho phép khách hàng Hoa Kỳ giao dịch các sản phẩm phái sinh tiền điện tử mặc dù BitMEX không đăng ký làm nền tảng phái sinh với cơ quan quản lý liên bang.
Hiện vẫn chưa rõ liệu Reed và Gregory Dwyer – nhân viên của BitMEX, người cũng bị buộc tội vào năm 2020, có kế bị tội với các cáo buộc hay không.
“Do cố ý không triển khai các chương trình AML và KYC, BitMEX đã thực sự trở thành một nền tảng rửa tiền. Ví dụ: vào tháng 5 năm 2018, Hayes đã được thông báo về các cáo buộc rằng BitMEX đã được sử dụng để rửa tiền thu được từ một vụ hack tiền điện tử” – DOJ cho biết trong một thông cáo báo chí được công bố hôm thứ Năm.
BitMEX cũng cho phép khách hàng từ Iran, một khu vực tài phán bị trừng phạt, sử dụng nền tảng này, DOJ cho biết.
Hayes từ chức Giám đốc điều hành của BitMEX ngay sau khi cáo buộc được đưa ra. Trong một tuyên bố được gửi sau khi bài báo này được xuất bản, Hayes nói rằng anh ấy đã nhận trách nhiệm về hành động của mình.
Trong một tuyên bố được gửi thông qua người phát ngôn, Delo cho biết “anh ấy lấy làm tiếc rằng BitMEX – nền tảng phái sinh tiền điện tử mà anh ấy đồng sáng lập thiếu chương trình nhận dạng khách hàng. Ben đã tự nguyện xuất hiện ở Mỹ để giải quyết các khoản phí này.”
Taylor Bossung, người phát ngôn của BitMEX, cho biết, “Chúng tôi biết những diễn biến trong vụ DOJ nhưng sẽ không bình luận về một vấn đề pháp lý đang diễn ra. Đó là hoạt động kinh doanh như thường lệ, tất cả các quỹ đều an toàn và không có tác động đến chức năng của nền tảng bao gồm cả tiền gửi và rút tiền.”